辅文
 第一编 证券法的基本问题
  第一章 证券与证券市场
   第一节 证券
    一、证券的概念
    二、证券的分类
    三、证券法上的证券及其特征
   第二节 证券市场
    一、证券市场的概念与类型
    二、证券市场功能
    三、证券市场主体
    四、证券市场的历史沿革
  第二章 证券法概述
   第一节 证券法的产生与发展
    一、国外证券立法概况
    二、我国证券法的历史回顾
   第二节 证券法的特性与调整对象
    一、证券法的特性
    二、证券法的调整对象
   第三节 证券法的宗旨与基本原则
    一、证券法的宗旨
    二、证券法的基本原则
 第二编 证券市场主体法律制度
  第三章 证券公司制度
   第一节 证券公司概述
    一、证券公司的概念
    二、证券公司的法律地位
   第二节 证券公司的种类与业务范围
    一、证券公司的种类
    二、证券公司的业务范围
    三、证券公司与分业经营原则
   第三节 证券公司的设立
    一、证券市场的准入规则
    二、证券公司的设立条件
    三、证券公司的设立程序
    四、证券公司的变更与终止
   第四节 证券公司的业务规则
    一、基本业务规则
    二、经纪业务规则
    三、自营业务规则
    四、证券资产管理业务规则
   第五节 证券公司经营风险防范与处理机制
    一、证券公司经营风险概述
    二、证券公司经营风险防范机制
    三、证券公司经营风险处置
  第四章 证券交易场所制度
   第一节 证券交易所概述
    一、证券交易所的概念与特征
    二、证券交易所的类型
    三、证券交易所的公司制发展趋势与我国的制度选择
   第二节 证券交易所的设立与组织管理
    一、证券交易所的设立
    二、组织结构
    三、对交易所的管理与监督
   第三节 证券交易所的职责与业务规则
    一、我国证券交易所的职责
    二、科创板的设立与上海证券交易所职责的变化
    三、业务规则制定权
   第四节 其他全国性证券交易场所和区域性股权市场
    一、场外交易概述
    二、国务院批准的其他全国性证券交易场所
    三、区域性股权市场
  第五章 证券登记结算机构制度
   第一节 证券登记结算机构概述
    一、证券登记
    二、证券结算
    三、证券登记结算机构的概念和特征
    四、我国证券登记结算机构的发展
   第二节 证券登记结算机构的设立
    一、设立证券登记结算机构的原因和作用
    二、我国证券登记结算机构的设立条件
   第三节 证券登记结算机构的职能
    一、证券账户的设立
    二、证券的托管和过户
    三、证券持有人名册登记
    四、上市证券交易的清算和交收
    五、其他服务业务
   第四节 证券登记结算机构的风险防范及业务管理
    一、结算风险及其类型
    二、证券登记结算风险防范措施
    三、证券结算风险基金
    四、其他外部风险防控措施
  第六章 证券服务机构制度
   第一节 证券服务机构概述
    一、证券服务机构的概念
    二、证券服务机构的法律特征
    三、证券服务机构的业务准入
    四、证券服务机构的勤勉义务
   第二节 证券投资咨询机构
    一、证券投资咨询机构概述
    二、证券投资咨询机构的从业条件、业务范围和申请审批
    三、证券投资咨询机构业务规则
    四、会员制证券投资咨询业务的特殊管理规则
    五、证券投资咨询广播电视节目的特殊管理规则
    六、“荐股软件”业务管理规则
   第三节 证券资信评级机构
    一、证券资信评级与评级对象
    二、证券资信评级机构及其业务条件
    三、业务规则
   第四节 其他证券服务机构
    一、财务顾问机构
    二、资产评估机构
    三、律师事务所
    四、会计师事务所
  第七章 证券业协会制度
   第一节 证券业协会的功能、性质与职责
    一、证券业协会的自律功能
    二、中国证券业协会的概念与性质
    三、中国证券业协会的宗旨与职责
   第二节 中国证券业协会的会员与内部管理
    一、协会会员的类型与资格管理
    二、会员、观察员的权利与义务
    三、协会的自律措施
    四、组织机构
    五、协会的财务与资产管理
    六、章程的修改程序
    七、终止程序及终止后的财产处理
 第三编 证券发行与交易法律制度
  第八章 证券发行制度
   第一节 证券发行制度概述
    一、证券发行的概念与特征
    二、证券发行的性质
    三、证券发行的种类
   第二节 证券发行保荐
    一、保荐制度概述
    二、保荐人的资格
    三、保荐人在证券发行中的职责
   第三节 证券发行审核
    一、审批制
    二、核准制
    三、注册制
   第四节 股票发行条件与程序
    一、股票发行的内涵
    二、股票发行的类型
    三、股票发行的条件
    四、股票发行的限制
    五、股票发行的程序
   第五节 公司债券的发行
    一、公司债券发行的条件
    二、公司债券发行的程序
   第六节 证券承销
    一、证券承销的含义与方式
    二、证券承销法律关系
    三、证券承销协议
    四、证券承销商的权利与义务
  第九章 证券上市制度
   第一节 证券上市的概念及意义
    一、证券上市的概念与分类
    二、证券上市的特点
    三、证券上市的意义
   第二节 证券上市的标准
    一、股票上市的标准
    二、公司债券上市的标准
   第三节 证券上市程序
    一、股票上市的具体程序
    二、上市中的保荐制度
    三、公司债券上市的具体程序
   第四节 证券退市制度
    一、股票退市
    二、公司债券退市
  第十章 证券交易法律制度
   第一节 证券交易概述
    一、证券交易的概念
    二、证券交易的特点
    三、证券交易中的法律关系分析
   第二节 证券交易的方式
    一、集中竞价交易
    二、协议转让
    三、大宗交易
    四、做市商交易
    五、回购交易
   第三节 证券交易的主要类型
    一、证券现货交易
    二、证券期货交易
    三、证券期权交易
    四、融资融券交易
   第四节 证券交易的限制规则
    一、转让期限有限制性规定的证券，限定期内禁止买卖
    二、证券从业人员买卖证券的禁止或限制
    三、国有企业买卖股票的特殊要求
    四、保守客户信息及相关商业秘密
    五、合理收费规则
    六、大额持股权益披露规则与慢走规则
    七、短线交易的归入权
  第十一章 上市公司收购法律制度
   第一节 上市公司收购概述
    一、上市公司收购的概念与法律特征
    二、上市公司收购的分类
    三、上市公司收购的价值分析
   第二节 上市公司收购制度的立法原则
    一、目标公司股东平等待遇原则
    二、保护中小股东利益原则
    三、收购信息公开原则
   第三节 大额持股权益披露制度及慢走规则
    一、大额持股权益披露制度概述
    二、大额持股权益披露义务人
    三、权益披露的触发点
    四、大额持股权益披露的内容
    五、慢走规则
    六、违反大额持股权益披露制度及慢走规则的法律后果
   第四节 要约收购制度
    一、要约收购制度概述
    二、要约收购的具体规则
    三、要约收购的程序
    四、要约收购的法律后果
    五、强制要约收购制度
   第五节 协议收购制度
    一、协议收购的概念与特点
    二、协议收购的基本规则
   第六节 上市公司反收购的法律规制
    一、上市公司反收购的规制理念
    二、上市公司反收购决策权的归属
    三、上市公司反收购的主要措施
    四、上市公司反收购制度中的特殊规制
  第十二章 证券信息披露制度
   第一节 信息披露制度概述
    一、信息披露制度的源起与发展
    二、信息披露制度的理论基础
    三、信息披露制度的功能
    四、信息披露的类型
    五、信息披露的标准
    六、信息披露的监管
   第二节 证券发行中的信息披露
    一、预先披露制度
    二、股票发行信息披露
    三、债券发行信息披露
   第三节 持续性信息披露
    一、上市公告书
    二、定期报告
    三、临时报告
   第四节 信息披露中的特殊问题
    一、选择性信息披露
    二、预测性信息披露
    三、自愿性信息披露
 第四编 投资者保护法律制度
  第十三章 投资者保护法律制度
   第一节 投资者保护概述
    一、投资者保护的概念
    二、投资者保护的意义
    三、投资者保护的基本理论
   第二节 投资者适当性与类型化区分
    一、证券交易中的“买者自负”与“卖者尽责”原则
    二、投资者适当性规则
    三、投资者的类型化与分类方法
   第三节 公司债券持有人权益保护
    一、公司债券信用风险与我国市场上的违约现象
    二、公司债券持有人的权利行使机制
    三、发行人违约情形下债券持有人的权益救济
   第四节 证券投资者权益救济与纠纷解决机制
    一、我国证券投资者纠纷解决的传统机制
    二、我国的证券投资者保护机构
    三、我国证券市场先行赔付制度
    四、证券支持诉讼与持股行权制度
    五、证券民事赔偿的代表人诉讼制度
 第五编 证券市场监管及违法责任追究
  第十四章 证券市场监管制度
   第一节 证券监管概述
    一、证券监管的目标与原则
    二、我国证券监管的历程与范畴
   第二节 证监会的职责与监管
    一、 证监会的职责、机构设置与相关规定
    二、证监会的规章与规则制定
    三、证监会的行政许可与备案
    四、证监会的检查、调查与行政和解、奖励举报
    五、证监会的证券监管措施与行政处罚
    六、证券监管国际合作
  第十五章 证券市场违法行为与法律责任
   第一节 证券市场违法行为与法律责任概述
    一、证券市场违法行为与法律责任体系
    二、证券市场行政违法与法律责任
    三、证券市场刑事违法与法律责任
    四、证券市场民事违法与赔偿责任
   第二节 信息披露违法与法律责任
    一、信息披露违法的行为样态
    二、信息披露违法的行政法律责任
    三、信息披露违法的刑事法律责任
    四、信息披露违法的民事责任
   第三节 内幕交易与法律责任
    一、内幕交易主体
    二、内幕信息
    三、内幕交易的证明与阻却违法性的事由
    四、内幕交易的法律责任
   第四节 操纵市场与法律责任
    一、操纵证券市场的概念、类型与构成要件
    二、交易型操纵
    三、信息型操纵
    四、操纵市场的违法态势与执法突破
    五、操纵市场的法律责任
   第五节 其他主要证券违法行为与法律责任
    一、证券发行违法与法律责任
    二、保荐、承销业务违法与法律责任
    三、证券投资咨询业务违法与法律责任
    四、证券服务业务违法与法律责任
    五、利用未公开信息交易与法律责任
    六、短线交易与法律责任
    七、上市公司收购违法与法律责任
    八、限制转让期内违法转让证券与法律责任
    九、禁止参与股票交易的人员违法持有、买卖证券与法律责任